Securities and Exchange Commission (SEC) on ilmoittanut, että Robinhood Securities LLC ja Robinhood Financial LLC maksavat yhteensä 45 miljoonaa dollaria siviilirangaistuksia ratkaistakseen erilaisia syytteitä, jotka liittyvät heidän välitystoimintaansa.
Syytteet johtuvat kahden yrityksen useista sääntelyrikkomuksista, mukaan lukien raportointi- ja kirjanpitovaatimusten rikkomukset, kyberturvallisuuden puutteet ja muut vaatimustenmukaisuuteen liittyvät ongelmat.
SEC syyttää Robinhoodia useista rikkomuksista kaupankäynnissä ja noudattamisessa
SEC:n lausunnon mukaan 13. tammikuuta Robinhoodin rikkomukset ulottuivat useille alueille.
”Tämänpäiväinen määräys toteaa, että kaksi Robinhood-yritystä epäonnistuivat noudattamaan laajaa joukkoa merkittäviä sääntelyvaatimuksia, mukaan lukien kaupankäyntitoiminnan virheellinen raportointi, lyhyeksi myynnin sääntöjen noudattamatta jättäminen, epäilyttävien toimintojen raporttien viivästynyt toimittaminen, kirjanpidon ylläpito ja asiakastietojen suojaaminen,” SEC:n virkamies Sanjay Wadhwa sanoi.
Tammikuun 2020 ja maaliskuun 2022 välillä yritys epäonnistui toimittamaan ajallaan epäilyttävien toimintojen raportteja. Tämä johti viivästyksiin epäilyttävien tapahtumien tutkimisessa. Lisäksi huhtikuusta 2019 heinäkuuhun 2022 Robinhood ei toteuttanut riittäviä käytäntöjä suojellakseen asiakkaita identiteettivarkauksilta.
SEC kertoi, että kyberturvallisuusaukko paljasti käyttäjätietoja kesäkuun ja marraskuun 2021 välillä, kun kolmannen osapuolen hakkeri sai luvattoman pääsyn miljoonien käyttäjien tietoihin.
SEC myös havaitsi, että Robinhood rikkoi sääntöjä, jotka koskevat sähköisten viestien ylläpitoa ja operatiivisten tietojen suojaamista. Yritys epäonnistui säilyttämään keskeisiä viestintöjä asiakkaiden kanssa vuosina 2020 ja 2021. Robinhood ei ilmeisesti säilyttänyt tärkeitä välitystoiminnan asiakirjoja, kuten liittovaltion lait vaativat.
Robinhoodia syytettiin myös siitä, että se ei toimittanut tarkkoja arvopaperikaupan tietoja yli viiden vuoden ajan, mikä on välttämätöntä SEC:n markkinatoimintojen valvonnalle.
Näiden ongelmien lisäksi SEC havaitsi, että Robinhood Securities rikkoi Regulation SHO:ta, joka koskee lyhyeksi myynnin käytäntöjä. Toukokuun 2019 ja joulukuun 2023 välillä Robinhood Securities ei täyttänyt sääntelyvaatimuksia, jotka liittyvät sulkemisiin, tilausten merkitsemiseen ja osakkeiden paikantamiseen lyhyeksi myyntiä varten.
Sekä Robinhood Financial että Robinhood Securities ovat myöntäneet SEC:n havainnot. Välittäjät ovat suostuneet sisäisiin tarkastuksiin ja korjaussuunnitelmiin näiden ongelmien ratkaisemiseksi.
Robinhood Securities maksaa 33,5 miljoonan dollarin sakon, kun taas Robinhood Financial maksaa 11,5 miljoonaa dollaria. Osana sovintoa Robinhood on suostunut parantamaan vaatimustenmukaisuusponnistelujaan.
Äskettäin Robinhood maksoi 3,5 miljoonaa dollaria sakkoja asiakkaiden kryptovaluuttavarojen käytön estämisestä ja harhaanjohtavista käytännöistä. Tutkimuksen suoritti Kalifornian oikeusministeriö.
Vastuuvapauslauseke
Kaikki verkkosivustollamme olevat tiedot julkaistaan vilpittömässä mielessä ja ainoastaan yleiseen tiedottamiseen. Lukijan on toimittava verkkosivustomme tietojen perusteella täysin omalla vastuullaan.
