Commodity Futures Trading Commission (CFTC) on määrännyt merkittävässä täytäntöönpanotoimenpiteessä yhteensä 1,7 miljoonan dollarin sakot FalconX:lle, merkittävälle kryptoalan prime-välitysyritykselle.
Rangaistus johtuu siitä, että he eivät ole rekisteröityneet futuurikomissiokauppiaaksi (FCM) ja tarjonneet yhdysvaltalaisille asiakkaille pääsyä kryptojohdannaisten kaupankäyntialustoille.
CFTC sakottaa FalconX: ää 1.7 miljoonaa dollaria
Tämä tapaus on ensimmäinen kerta, kun CFTC on ryhtynyt toimiin rekisteröimätöntä välittäjää vastaan salaustilassa, mikä on merkittävä ennakkotapaus.
Seychellien lakien mukaan järjestetty FalconX helpotti pääsyä kryptopörsseihin ilman asianmukaista rekisteröintiä. CFTC: n määräyksessä määrätään, että FalconX lopettaa nämä toimet välittömästi ja maksaa 1 179 008 dollaria ulosottoa sekä 589 504 dollarin siviilioikeudellisen rahallisen rangaistuksen.
Alennettu rangaistus heijastaa sen merkittävää yhteistyötä CFTC: n täytäntöönpanojaoston kanssa.
“CFTC: n täytäntöönpano-ohjelma on tehnyt selväksi, että se ei suvaitse kryptopörssejä, jotka eivät rekisteröidy CFTC: hen tai noudata viraston sääntöjä, jotka ylläpitävät johdannaismarkkinoiden eheyttä”, totesi CFTC: n täytäntöönpanojohtaja Ian McGinley.
Hän korosti, että CFTC kohdistaa edelleen pörssejä ja välittäjiä rikkoen rekisteröintivaatimuksia.
Tapauksen tausta
Lokakuun 2021 ja maaliskuun 2023 välisenä aikana FalconX pyysi kryptojohdannaisten tilauksia yhdysvaltalaisilta asiakkailta ja toimi välittäjänä. Se loi päätilejä eri pörsseissä ja perusti sitten asiakkaille alatilejä ohittaen usein asiakkaan tunnistetietovaatimukset.
Näiden toimintojen kautta FalconX keräsi noin 1 179 008 dollaria nettomaksuja.
CFTC korosti FalconX: n ennakoivia toimia asiakkaan tunnistamisen valvonnan parantamiseksi Binancea ja sen tytäryhtiöitä vastaan tehdyn valituksen jälkeen vastaavista käytännöistä. Tämä yhteistyö oli ratkaiseva tekijä rangaistuksen lieventämisessä.
FalconX on kerännyt huomattavaa rahoitusta 477 miljoonaan dollariin kahdeksan kierroksen aikana GIC: n ja Adams Street Partnersin merkittävillä panoksilla. Viimeisin rahoituskierros, Series D, keräsi 150 miljoonaa dollaria kesäkuussa 2022 B Capitalin ja GIC:n johdolla.
Turbulenteista kryptomarkkinoista huolimatta FalconX on osoittanut joustavuutta ja kasvua. Joulukuussa 2022 yritys paljasti, että 18 % sen varoista oli jumissa konkurssiin menneessä FTX-pörssissä. Siitä huolimatta FalconX vakuutti sidosryhmille vankan taloudellisen tilanteensa.
Se korosti kaupankäyntivolyymien 80 prosentin kasvua viime vuoden aikana ja säilytti likviditeetin 80 prosentilla taseestaan säännellyissä yhdysvaltalaisissa pankeissa.
Lue lisää: Suosituimmat kryptokonkurssit: mitä sinun tarvitsee tietää
Vaikka FalconX:n altistuminen FTX:lle oli merkittävää, se oli yrityksen riskienhallinnan rajoissa. Yhtiö vahvisti, ettei sillä ollut altistumista muille ongelmallisille kryptoyrityksille, kuten Genesis, Alameda tai BlockFi. FalconX totesi, että se on edelleen erittäin pääomitettu, ja velkaantumisaste on alle 5%, mikä korostaa sen taloudellista perustaa.
CFTC kehotti lausunnossaan yleisöä tarkistamaan yrityksen rekisteröintitilan ennen kryptotransaktioihin ryhtymistä. Asiakkaat voivat tarkistaa rekisteröintitiedot National Futures Associationin BASIC-tietokannasta.
Vastuuvapauslauseke
Kaikki verkkosivustollamme olevat tiedot julkaistaan vilpittömässä mielessä ja ainoastaan yleiseen tiedottamiseen. Lukijan on toimittava verkkosivustomme tietojen perusteella täysin omalla vastuullaan.
